Estratégias de negociação de vídeos etf

Características dos ETFs para Negociação de Curto Prazo.

Os fundos negociados em bolsa (ETFs) oferecem o melhor dos dois mundos - os benefícios da diversificação e da gestão do dinheiro, como um fundo mútuo, e a liquidez e a negociação em tempo real, como uma ação. Outros benefícios incluem taxas de transação mais baixas para negociação ETF, estruturas eficientes em termos fiscais e uma variedade de setores / classes de ativos / esquemas de investimento focados adequados às necessidades de ambos os investidores e investidores.

Graças a esses recursos, os ETFs se tornaram imensamente populares na última década. A cada mês, novas ofertas de ETF são introduzidas no mercado. No entanto, nem todos os ETF disponíveis se encaixam nos critérios de negociação de curto prazo de alta liquidez, eficiência de custos e transparência de preços. De acordo com um relatório do 2014 Investment Company Institute, mais de 1400 ETF estavam disponíveis para negociação nos EUA. No entanto, apenas cerca de 50 deles eram altamente líquidos. Em todo o mundo, há supostamente 1600 ETFs, mas apenas alguns poucos se encaixam nos critérios de negociação.

Analisaremos as principais características que um profissional ou analista deve considerar antes de selecionar um ETF para negociação de curto e médio prazo.

Liquidez (on e off exchange): Liquidez é a facilidade de comprar e vender um ativo em particular. Quanto mais os volumes de negociação forem consistentemente visíveis em vários intervalos de tempo, melhor será a liquidez. Os valores de volume baseados no Exchange geralmente estão disponíveis no site de uma troca. No entanto, as unidades do ETF também negociam fora da bolsa e tais negociações fora da bolsa são reportadas ao Trade Reporting Facility (TRF) (ver Perguntas frequentes sobre relatórios de comércio da FINRA). Um exemplo para esse comércio a granel fora da bolsa é quando um fundo baseado em ouro quer comprar unidades ETF de ouro. Quanto mais a negociação de ETF ocorre fora da bolsa, menos favorável é para os operadores comuns, uma vez que leva à falta de liquidez na troca. Os comerciantes devem ficar de olho nos relatórios da TRF e evitar ETFs que tenham alta porcentagem de negociações fora da bolsa. NAV indicativo (iNAV): os ETFs têm uma carteira de títulos subjacentes. O valor do activo líquido indicativo (iNAV) é a avaliação em tempo real do cabaz subjacente, que funciona como uma “orientação de preços” para os preços indicativos da ETF. Os preços reais do ETF podem ser negociados com um prêmio / desconto para o iNAV. O iNAV pode ser disseminado em intervalos variados - a cada 15 segundos (para ETFs em ativos de alta liquidez como ações) a algumas horas (para ETFs em ativos ilíquidos, como títulos). Os traders devem procurar por ETFs com publicação iNAV de alta frequência, bem como um preço premium / desconto comparado ao iNAV. Quanto menor a diferença entre o preço unitário do iNAV e do ETF, a melhor transparência do preço é indicada pelo ETF para seus ativos subjacentes.

Um ETF autorizou participantes (AP) que compram / vendem títulos subjacentes com base na demanda / oferta de unidades ETF. Se a demanda for alta, um PA comprará os títulos subjacentes e entregará ao provedor de ETF (casa do fundo). Em troca, ele obtém as unidades de ETF equivalentes em grandes “tamanhos de blocos” agregados, que ele pode vender no mercado para atender à demanda antecipada de ETFs. Existem muitos APs para um determinado ETF e suas atividades mantêm os preços sob controle. Essa metodologia de negociação de ETF é útil para entender as seguintes características na seleção de ETFs:

Encargos de transação: A negociação de ETF está disponível a custos comparativamente mais baixos do que a negociação de ações ou derivativos (ou até mesmo de taxas de fundos mútuos associados). Isso ocorre porque os custos de transação são suportados pelos APs, em vez de o ETF fornecer a empresa. No entanto, nem todos os ETFs têm custos baixos. Dependendo do ativo subjacente, os custos de transação do ETF podem variar. Por exemplo, os ETFs baseados em futuros podem ter taxas mais altas do que os ETFs baseados em índices. Os negociadores que desejam comprar e vender ETFs com frequência para negociações de curto prazo devem estar atentos aos encargos da transação, uma vez que isso afetará seus lucros. Mecanismo de Criação de Unidade: Os tamanhos de bloco para criar unidades ETF podem ter um papel importante na precificação. Embora a maioria dos ETFs tenha um tamanho de bloco padrão de 50.000 unidades, alguns também têm tamanhos maiores, como 100.000. Os melhores preços são garantidos para um tamanho de bloco padrão, enquanto os preços podem não ser tão favoráveis ​​para “lotes estranhos” como 15.000 unidades. Dependendo dos tamanhos de bloco disponíveis para as unidades de criação, “menor é melhor” de uma perspectiva de negociação, pois há mais liquidez com lotes padrão de pequeno porte. Combinado com os números de liquidez diária (indicando com que frequência as unidades estão sendo criadas / resgatadas), o ETF com tamanhos menores de bloco de unidade de criação atenderá aos requisitos do trader melhor do que aqueles com tamanho grande. Liquidez dos instrumentos subjacentes: A liquidez de um ETF está diretamente correlacionada com a liquidez do (s) instrumento (s) subjacente (s). Um ETF como o SPY (SPDR ETF) no S & amp; P 500 Index pode ter um alto volume de negócios com alta liquidez e transparência de preços, porque mesmo o menor componente do S & P 500 tem liquidez muito alta. Ele permite que os APs criem / destruam rapidamente as unidades ETF. O mesmo pode não ser verdade para um ETF baseado em títulos, em que o subjacente é um título ilíquido ou mesmo um ETF baseado em ações com um número limitado de ações subjacentes (como SPF MFS Systematic Core Equity ETF [SYE] que tem apenas 42 holdings ). Os comerciantes devem estudar cuidadosamente e optar pelos ETFs que possuem alta liquidez para os instrumentos subjacentes, juntamente com a própria liquidez dos ETFs. (Veja relacionados: Top ETFs e o que eles rastreiam?) Entrada / saída diária de fundos: O relatório de fim de dia para entrada / saída diária de fundos indica o montante líquido de capital que foi investido / retirado de um ETF. Este relatório dá uma ideia do sentimento do mercado para esse fundo em particular, que pode ser utilizado, juntamente com outros factores mencionados, para avaliar um ETF para estratégias de negociação de curto ou médio prazo, como o momentum ou o comércio baseado em inversão de tendência.

Nem todos os títulos e classes de ativos disponíveis são adequados para negociação a curto ou médio prazo, e o mesmo se aplica aos ETFs. Com a introdução contínua de novos ETFs no mercado, muitas vezes é confuso para um trader selecionar o ETF que lhes dá o melhor ajuste para sua estratégia de negociação. Embora os indicadores acima mencionados possam ajudar um trader a evitar armadilhas ignorantes para o comércio de ETF, os traders são aconselhados a familiarizar-se completamente com quaisquer ETFs de interesse, e avaliá-los completamente para ver qual se encaixa em sua estratégia de negociação selecionada.

7 melhores estratégias de negociação ETF para iniciantes.

Os fundos negociados em bolsa (ETFs) são ideais para investidores iniciantes devido a seus muitos benefícios, como baixos índices de despesas, liquidez abundante, ampla gama de opções de investimento, diversificação, baixo patamar de investimento e assim por diante. Para mais, veja Vantagens e Desvantagens dos ETFs.

Estas características também fazem veículos de ETFs perfeitos para várias estratégias de negociação e investimento usadas por novos comerciantes e investidores. Aqui estão as nossas sete melhores estratégias de negociação ETF para iniciantes apresentados em nenhuma ordem particular.

1. Média de custo do dólar.

Começamos com a estratégia mais básica: a média do custo do dólar. A média do custo do dólar é a técnica de comprar um determinado valor fixo em dólares de um ativo em uma programação regular, independentemente da alteração do custo do ativo. Investidores iniciantes são tipicamente jovens que estão na força de trabalho há um ano ou dois e têm uma renda estável da qual podem economizar um pouquinho a cada mês. Esses investidores devem tomar algumas centenas de dólares todos os meses e, em vez de colocá-los em uma conta poupança a juros baixos, investir em um ETF ou um grupo de ETFs.

Existem duas grandes vantagens desse investimento periódico para iniciantes. A primeira é que ela confere certa disciplina ao processo de poupança. Como muitos planejadores financeiros recomendam, faz muito sentido pagar a si mesmo primeiro, que é o que você consegue salvando regularmente. A segunda é que ao investir o mesmo valor fixo em dólares em um ETF todo mês - a premissa básica do recurso de cálculo de custo do dólar - você acumulará mais unidades quando o preço do ETF estiver baixo e menos unidades quando o preço do ETF estiver alto. calcular o custo de suas participações. Com o tempo, essa abordagem pode render muito bem, desde que se atenha à disciplina.

Por exemplo, digamos que você tenha investido US $ 500 no primeiro dia de cada mês de setembro de 2012 a agosto de 2015 no SPDR S & P 500 ETF (SPY), um ETF que acompanha o índice S & P 500. Assim, quando as unidades SPY estavam sendo negociadas a US $ 136,16 em setembro de 2012, US $ 500 teriam buscado 3,67 unidades, mas três anos depois, quando as unidades estavam sendo negociadas perto de US $ 200, um investimento mensal de US $ 500 teria dado 2,53 unidades. Durante o período de três anos, você teria comprado um total de 103,79 unidades SPY (com base nos preços de fechamento ajustados para dividendos e desdobramentos). Ao preço de fechamento de US $ 210,59 em 17 de agosto de 2015, essas unidades teriam valido US $ 21.857,14, com um retorno médio anual de quase 13%.

2. Alocação de Ativos.

A alocação de ativos, que significa alocar uma parte de uma carteira a diferentes categorias de ativos, tais como ações, títulos, commodities e dinheiro para fins de diversificação, é uma poderosa ferramenta de investimento. O baixo limiar de investimento para a maioria dos ETFs - geralmente tão pouco quanto $ 50 por mês - facilita para um iniciante a implementação de uma estratégia básica de alocação de ativos, dependendo de seu horizonte de tempo de investimento e tolerância ao risco. Como exemplo, os jovens investidores podem ser 100% investidos em ETFs de capital quando estão na faixa dos 20 anos, devido aos seus longos horizontes de tempo de investimento e alta tolerância a riscos. Mas à medida que chegam aos 30 anos e embarcam em grandes mudanças no ciclo de vida, como começar uma família e comprar uma casa, elas podem mudar para um mix de investimentos menos agressivo, como 60% em ETFs de ações e 40% em ETFs de bônus.

3. Negociação Swing.

Swing trades são negociações que buscam aproveitar as oscilações consideráveis ​​em ações ou outros instrumentos como moedas ou commodities. Eles podem levar de alguns dias a algumas semanas para se exercitar, ao contrário dos negócios diários que raramente são deixados abertos durante a noite. (Veja Prós e Contras de Negociação Diária vs. Negociação Swing)

Os atributos dos ETFs que os tornam adequados para o swing trading são sua diversificação e spreads apertados de compra / venda. Além disso, como os ETFs estão disponíveis para diversas classes de investimento e uma ampla gama de setores, um iniciante pode optar por negociar um ETF baseado em um setor ou classe de ativos em que tenha algum conhecimento ou experiência específica. Por exemplo, alguém com um background tecnológico pode ter uma vantagem em negociar um ETF de tecnologia como o PowerShares QQQ ETF (QQQ), que rastreia o Nasdaq-100. Um trader novato que acompanha de perto os mercados de commodities pode preferir negociar um dos muitos ETFs de commodities disponíveis, como o ETF PowerShares DB Commodity Tracking (DBC). Como os ETFs são tipicamente cestas de ações ou outros ativos, eles podem não exibir o mesmo grau de movimento ascendente de preços que uma única ação em um mercado altista. Da mesma forma, a sua diversificação também os torna menos suscetíveis do que ações únicas a um grande movimento descendente. Isso fornece alguma proteção contra a erosão de capital, que é uma consideração importante para os iniciantes.

4. Rotação Setorial.

Os ETFs também tornam relativamente fácil para os iniciantes executar a rotação de setores, com base em vários estágios do ciclo econômico. (Veja: Rotação Setorial: The Essentials)

Por exemplo, suponha que um investidor tenha sido investido no setor de biotecnologia através do iShares Nasdaq Biotechnology ETF (IBB). Com o IBB subindo 137% em relação aos cinco anos anteriores (em 31 de janeiro de 2018), o investidor pode desejar obter lucros neste ETF e girar para um setor mais defensivo como os produtos básicos de consumo através do ETF Setor Público de SPL (XLP). ).

5. Venda a descoberto.

A venda a descoberto, a venda de um instrumento financeiro ou de segurança emprestado, geralmente é um empreendimento bastante arriscado para a maioria dos investidores e, portanto, não é algo que a maioria dos iniciantes deve tentar. No entanto, as vendas a descoberto através de ETFs são preferíveis a ações individuais em curto por causa do menor risco de um aperto curto - um cenário de negociação em que um título ou segurança que tenha sido fortemente shorted picos - bem como o custo significativamente menor de empréstimo com o custo incorrido em tentar encurtar um estoque com juros curtos altos). Essas considerações de mitigação de risco são importantes para um iniciante.

A venda a descoberto através de ETFs também permite que um trader tire proveito de um amplo tema de investimento. Assim, um iniciante avançado (se houver um óbvio oxímoro) que esteja familiarizado com os riscos de curto prazo e queira iniciar uma posição vendida nos mercados emergentes poderia fazê-lo através do iShares MSCI Emerging Markets ETF (EEM). No entanto, recomendamos que os novatos se mantenham longe dos ETFs inversos com alavancagem dupla ou tripla, que buscam resultados iguais a duas ou três vezes o inverso da variação de preço de um dia em um índice, devido ao grau significativamente mais alto de risco inerente a esses ETFs.

6. Apostar em tendências sazonais.

Os ETFs também são boas ferramentas para os iniciantes capitalizarem tendências sazonais. Vamos considerar duas tendências sazonais bem conhecidas. O primeiro é chamado de vender em maio e ir embora fenômeno. Refere-se ao fato de que as ações dos EUA historicamente tiveram desempenho inferior ao longo do período de seis meses de maio a outubro, em comparação com o período de novembro a abril. A outra tendência sazonal é a tendência do ouro para ganhar nos meses de setembro e outubro, graças à forte demanda da Índia antes da temporada de casamento e do festival de luzes Diwali, que normalmente cai entre meados de outubro e meados de novembro. A ampla tendência de fraqueza do mercado pode ser explorada pelo shorting do SPDR S & P 500 ETF (SPY) em torno do final de abril ou início de maio, e fechando a posição vendida no final de outubro, logo após o mercado se tornar típico daquele mês. ocorreu. Um iniciante pode igualmente aproveitar a força do ouro sazonal comprando unidades de um popular ETF de ouro, como o SPDR Gold Trust (GLD), no final do verão e fechando a posição depois de alguns meses. Note-se que as tendências sazonais nem sempre ocorrem como previsto, e stop-loss são geralmente recomendados para tais posições de negociação para limitar o risco de grandes perdas.

Um iniciante ocasionalmente pode precisar proteger-se ou proteger contra o risco de queda em uma carteira substancial, talvez uma que tenha sido adquirida como resultado de uma herança. Suponha que você tenha herdado um portfólio considerável de blue chips norte-americanos e esteja preocupado com o risco de um grande declínio nas ações dos EUA. Uma solução é comprar opções de venda. No entanto, como a maioria dos iniciantes não está familiarizada com as estratégias de negociação de opções, uma estratégia alternativa é iniciar uma posição vendida em ETFs de mercado como o SPDR S & P 500 (SPY) ou o SPD Dow Jones Industrial ETF (DIA). Se o mercado cair como esperado, a sua posição acionária blue-chip será protegida de forma eficaz, uma vez que os declínios em sua carteira serão compensados ​​pelos ganhos na posição curta de ETF. Observe que seus ganhos também seriam limitados se o mercado avançar, uma vez que os ganhos em sua carteira serão compensados ​​pelas perdas na posição curta de ETF. No entanto, os ETFs oferecem aos iniciantes um método relativamente fácil e eficiente de cobertura.

The Bottom Line.

Os fundos negociados em bolsa têm muitas características que os tornam instrumentos ideais para investidores e investidores iniciantes. Algumas estratégias de negociação de ETF especialmente adequadas para iniciantes são a média do custo do dólar, a alocação de ativos, o swing trading, a rotação setorial, a venda a descoberto, as tendências sazonais e o hedge.

Uma mensagem pessoal do descobridor da estratégia.

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Qual das melhores estratégias de investimento do ETF é ideal para o seu portfólio?

Investir em ETFs é uma excelente maneira de construir riqueza, gerar renda e capitalizar oportunidades no mercado de ações. E você é, sem dúvida, um investidor esperto que já sabe disso.

Talvez o que seja menos evidente seja uma maneira de invadir o emaranhado de aproximadamente 2.000 fundos negociados em bolsa para encontrar estratégias de investimento que sejam adequadas para você. É aí que nosso último relatório especial do ETF pode oferecer uma vantagem.

Ele destaca as melhores estratégias de investimento do ETF para lidar com questões e temas que provavelmente serão populares no próximo ano: gerenciar a volatilidade e cobrir o risco de queda nos portfólios de investimento, encontrar bolsões de oportunidades em um mundo de baixo ou nenhum crescimento e ser inteligente e tático, enquanto investem em ações se o mercado ficar mais desleixado ainda.

"Agora, o mercado em alta está no seu sétimo ano, e os investidores estão nervosos com a aparente falta de catalisadores, como o crescimento dos lucros para abastecer a próxima etapa", disse a State Street Global Advisors no início de 2016. Relatório anual ETF e Investment Outlook.

Os potenciais ventos contrários que a empresa de gestão de investimentos esboçou então - choques nos mercados financeiro e cambial da China, negociações para que a Grã-Bretanha deixe a União Europeia, uma eleição presidencial divisiva dos EUA - ainda estão em vigor quando um novo ano se aproxima. É provável que os investidores continuem mostrando "uma mentalidade de copo meio vazio, uma vez que os riscos permanecem inclinados para baixo."

Os ETFs são ideais para o investidor avesso ao risco em tal clima. Esses veículos de investimento possuem uma cesta diversificada de títulos. Mesmo no melhor dos tempos, isso significa menos ansiedade de que a explosão de uma única ação ou fiança possa lançar todas as suas esperanças de um investimento bem-sucedido e seus planos para uma aposentadoria confortável.

Várias estratégias de investimento da ETF deliberadamente oferecem proteção contra o risco de queda em tempos traiçoeiros. Alguns caçam dentro do amplo universo de ações para encontrar holdings com atributos favoráveis ​​específicos, como baixa volatilidade ou altos dividendos. Outros combinam "fatores" ou características de estoque, como qualidade e valor, dentro de um único wrapper de ETF.

Tais abordagens foram ricamente recompensadas em 2016. Por exemplo, a volatilidade mínima iShares Edge MSCI EUA (USMV) subiu 10,4% no acumulado do ano até 23 de setembro contra um ganho de 6,8% para ETFs rastreando o S & P 500. Investidores investiram US $ 6,26 bilhões em dinheiro fresco para o USMV, um ETF de alto desempenho na categoria de fundos diversificados, neste ano até agosto, ajudando o fundo a duplicar os ativos para US $ 14,54 bilhões.

O total de ativos em ETFs listados nos EUA é de US $ 2.406 trilhões, tendo mais do que dobrado desde 2010 e atestando uma forte aceleração no crescimento de ativos. Considere o seguinte: A indústria de ETF atingiu o marco de US $ 1 trilhão cerca de 18 anos após o primeiro ETF americano, SPDR S & P 500 (SPY), lançado em 1993.

Investidores de todos os níveis - de novatos a estrategistas e traders - são atraídos pelos ETFs por seus benefícios de diversificação, bem como pela eficiência de custos, tradability e transparência.

Se você é iniciante em ETFs ou um investidor experiente que quer reformular sua caixa de ferramentas, se você está focado em lucrar com oportunidades de mercado ou em evitar áreas de risco, quer esteja procurando fazer negócios de curto prazo ou investindo em um futuro distante Este relatório especial contém idéias e insights para levar sua carteira de média a alta qualidade.

Se você é um novato, a história sobre como começar a investir em ETFs é apenas o ingresso. Ele lhe dá as principais perguntas em várias áreas que guiarão suas decisões de investimento. Chefe entre estes é aquele que se relaciona. você.

"Ao procurar por ETFs, primeiro você precisa perguntar o que está procurando", disse Alex Bryan, analista de ETF da Morningstar, ao IBD. Verdadeiramente, nenhum fundo negociado em bolsa - não importa quão grande seja a estratégia ou o quão sólida seja sua implementação - lhe dará a exposição correta se ela não for projetada para fazer o que você imaginou.

Se você está longe de ser novato em investir na ETF e quer apenas o rápido e sujo sobre como ganhar US $ 1 milhão em ETFs, há algo para você também. O escritor de mercados do IBD, David Saito-Chung, explica como tirar proveito de fundos alavancados e fanfarrões. Em um ano dourado para metais preciosos, alguns ETFs apoiados em ouro subiram até 500% este ano. A história de David fornece um guia passo-a-passo para interpretar os movimentos de curto prazo de um desses ETFs de melhor desempenho, o Índice de Ações Minerais Direcionais Gold Miners da Direxion (NUGT).

Uma estratégia de alavancagem tripla não é para os fracos de estômago, mas David mantém ambos os riscos e retornos potenciais à vista, mostrando como os ETFs podem ser usados ​​para gerar riqueza, da mesma forma que os melhores estoques de crescimento podem. Ao mesmo tempo, ele supõe que você é um investidor que está à vontade para investigar as ações de gráficos técnicos e as posições de tamanho adequadas.

Se você é otimista sobre metais preciosos, mas não é louco pelo uso da alavancagem, também há algo para você. Marie Beerens explora as várias maneiras de investir com ETFs em metais preciosos - através de commodities, ações e futuros. Mesmo que a história pergunte se ouro e prata têm alguma coisa no tanque depois de sua onda quente, ela investiga as conseqüências das diferentes abordagens do ETF.

O resultado é que uma pequena participação em metais preciosos pode proteger seu portfólio contra quedas. O principal recurso de refúgio seguro, observa Dave Mazza, da State Street, tende a se comportar de maneira diferente quando seus ativos tradicionais se saem mal.

Outro tema de investimento recente que é certo para sobreviver e prosperar nos próximos meses é a busca por renda. É por isso que a Nancy Gondo do IBD se concentra nas melhores estratégias de ETF para gerar renda estável.

Não se trata apenas de dividir dividendos em ações e juros de títulos através de ETFs. Os investidores estão indo mais longe para suas necessidades de renda, de imóveis para dominar sociedades limitadas para os títulos híbridos conhecidos como ações preferenciais. Se você é um investidor de renda, certamente desejará acompanhar essas estratégias de alto rendimento e, em seguida, decidir se elas estão ou não em seu portfólio.

Em sua pesquisa sobre a paisagem, Nancy também examina o impacto potencial da subida e queda das taxas de juros em vários setores de capital. Nunca se esqueça de ficar de olho nos riscos, que tendem a andar de mãos dadas com os rendimentos mais altos à medida que você alcança a renda.

Falando de ETFs de participação no setor, essas estratégias são populares entre os investidores que buscam se transformar em uma área quente do mercado de ações ou se afastar de uma área de refrigeração. Os gerentes de dinheiro concordam com as perspectivas do setor na visão de Ken Shreve de que os ETFs em setores importantes, como tecnologia, finanças e saúde, poderiam acelerar.

Apostar em setores para investimentos bem-sucedidos é semelhante à escolha de ações individuais - ambos exigem certa perícia e temperamento. Se você está nervoso em fazer tais apostas táticas, uma nova safra de estratégias de rotação de setor fará o trabalho duro para você. No entanto, muitos desses ETFs movidos por momentum, como o First Trust Dorsey Wright Focus 5 (FV), desaceleraram depois de um ano inebriante em 2015.

Ken observa que as Ações de Rotação Tática do WBI (WBIR) também fazem alocações táticas para capitalizar as tendências. Não confunda isso com uma estratégia tradicional de rotação setorial. Esse novo ETF, gerenciado ativamente, investe em todas as classes de ativos e regiões globais, e visa proteger o capital de mercados em queda, mantendo grandes quantidades de caixa ou equivalentes de caixa, se necessário.

Uma classe de ativos que viu rotação tática este ano é mercados emergentes. Os investidores procuraram um raro bolsão de crescimento, mas o argumento para uma alocação estratégica para esses fundos permanece sólido também. Há insucessos neste espaço também, por isso Paul Katzeff conta com dicas para jogar nos mercados emergentes com ETFs.

Não é uma história que você vai querer perder, especialmente desde que o ETF iShares MSCI Emerging Markets (EEM) superou os pares de fundos mútuos como um ano de grupo até o momento.

Quando os ETFs de rastreamento de índice superam os fundos administrados ativamente, é de se surpreender que um alto executivo de uma das maiores empresas de gerenciamento de investimentos do setor seja fã de investimentos passivos?

Liz Ann Sonders, estrategista-chefe de investimentos da Charles Schwab, disse ao IBD que a maior parte de seus investimentos e aposentadorias estão em ETFs.

Até mesmo o dinheiro inteligente ouve quando Sonders lhe oferece uma análise econômica e perspectivas tipicamente astutas. Sonders chamou o fundo do mercado de ações de 2009 e é um palestrante muito procurado no mundo dos investimentos, e é por isso que a descrevemos neste relatório especial.

Sem mencionar que o seu trabalho está na base das carteiras da Schwab, ajudando-o a se tornar o quinto maior fornecedor de ETFs este ano.

De fato, à medida que os ETFs aumentam sua popularidade, várias das maiores firmas de ETFs estão se tornando ainda maiores, e firmas menores e inovadoras continuam a fazer incursões também.

"Tem sido um ótimo ano para os ETFs", disse Todd Rosenbluth, diretor de pesquisa da ETF para o S & P Global Market Intelligence. Ele espera que algumas das classes de ativos mais quentes em 2016, como os ETFs de renda fixa, continuem ganhando terreno nos próximos meses. Outros, como ETFs de baixa volatilidade e dividendos, poderiam esfriar se o Federal Reserve mudasse sua aderência às taxas de juros.

Não importa como o vento do mercado de ações sopre, Rosenbluth espera que 2017 seja outro ano estelar para os ETFs. Vale ressaltar: Os novos regulamentos federais exigem que aqueles que atendem aos investidores mantenham um padrão fiduciário, colocando assim os melhores interesses de seus clientes antes de seus próprios lucros.

"Isso torna os produtos de custo mais baixo particularmente atraentes", afirmou Rosenbluth. "Os consultores financeiros vão abraçar cada vez mais os ETFs".

4 maneiras básicas de utilizar as opções de negociação ETF.

Tal como acontece com ações e índices, existem muitos ETFs que listam as opções. E embora existam muitas estratégias derivadas para utilizar em conjunto com ETFs, aqui estão quatro maneiras básicas de utilizar opções. Se você está procurando por exposição temporária a um determinado setor ou quer proteger as posições atuais de ETF em seu portfólio, uma opção de ETF pode ser o ativo perfeito para sua estratégia de investimento.

Comprando uma opção de chamada.

Uma opção de compra é o direito de comprar ações ou, neste caso, um ETF.

Até a data de vencimento da chamada, você tem o direito de comprar o ETF subjacente a um determinado preço conhecido como preço de exercício.

Por exemplo, se você comprar a chamada 80 80 da OIH (Oil ETF), você tem o direito de comprar esse ETF por US $ 80 a qualquer momento até a terceira sexta-feira de dezembro. Portanto, se o OIH estiver sendo negociado a US $ 90, você poderá comprá-lo a US $ 80. No entanto, se o OIH nunca ultrapassar os 80 dólares antes de dezembro, sua chamada expirará sem valor. Você não teria o direito de comprar o ETF por US $ 80, quando você realmente pode comprá-lo por menos do que isso.

Embora o preço de cada opção de compra varie de acordo com o preço atual do ETF subjacente, você pode se proteger ou se expor à compra de compra. Para equilibrar o longo tráfego de chamadas, você apenas espera que o ETF ultrapasse o preço de exercício e o preço de compra da ligação que você comprou. Então, se você comprar a chamada de 80 de dezembro por US $ 2, você precisa que o ETF suba acima de US $ 82 para se equilibrar.

Qualquer coisa acima de $ 82 é lucro. Se o ETF nunca ficar acima de US $ 80, sua perda será de US $ 2 para cada chamada que você comprou.

Vendendo uma opção de compra.

Quando você vende uma chamada, assume a posição oposta de um comprador de chamadas. Você quer que o ETF desça. Usando nosso exemplo, se você vender a opção de 80 de dezembro por $ 2, você ganhará $ 2 em cada chamada se o preço do ETF nunca subir acima de $ 80.

No entanto, se o ETF ultrapassar o ponto de equilíbrio de US $ 82, você deverá vender o ETF a US $ 80 ao proprietário da chamada e incorrer na perda.

As opções de venda são uma estratégia de negociação mais avançada do que as opções de compra. Ao comprar opções, o risco máximo é o preço de compra e o lucro é ilimitado para o lado positivo. No entanto, ao vender uma opção, o lucro máximo é o preço de venda e o risco é ilimitado. Um investidor deve ser muito cuidadoso e muito educado antes de vender opções.

Comprando uma Opção de Venda.

Existe uma maneira mais segura de ganhar exposição ou cobrir a desvantagem de um ETF do que vender uma opção de compra. Se você acha que um ETF vai diminuir de valor ou se você quer proteger o risco de queda, comprar uma opção de venda pode ser o caminho a percorrer. Uma opção de venda é o direito de vender um ETF a um determinado preço. Usando nosso exemplo, se você comprar a opção 80 de dezembro, você terá o direito de vender o ETF subjacente por US $ 80 a qualquer momento antes de dezembro. Se o ETF for negociado a US $ 75 a qualquer momento antes de dezembro, você poderá vendê-lo a US $ 80 e lucrar com a diferença de preço. Se o ETF permanecer acima de $ 80, sua opção expirará sem valor. Você não venderia o ETF a US $ 80 se estiver negociando a um preço mais alto.

Mais uma vez, você tem que fatorar o preço de compra em sua equação.

Se o put de 80 de dezembro for comprado por $ 4, seu ponto de equilíbrio será de $ 76 ($ 80- $ 4). Então, se o ETF estiver negociando a $ 75, e você exercer o seu direito de vendê-lo a $ 80, você ganharia $ 1 em cada opção que você comprasse. Se o ETF nunca cair abaixo de US $ 80 antes do vencimento em dezembro, sua perda será o preço de compra de US $ 4 para cada opção.

Vendendo uma opção de venda.

Quando você vende uma opção de venda, dá o direito ao comprador de venda de vender o ETF ao preço de exercício, antes do vencimento. Esta é a posição oposta de comprar um put, mas semelhante a comprar uma chamada. Você quer que o ETF suba ou fique acima do preço de exercício.

Usando o nosso exemplo, se você vender o 80 de dezembro por US $ 4, nunca desejará que o ETF fique abaixo de US $ 80 antes que o item expire em dezembro. Ou pelo menos não abaixo do ponto de equilíbrio de US $ 76. Se isso for verdade, você lucra US $ 4 em cada item vendido.

No entanto, se o ETF cair abaixo do preço de equilíbrio, você começará a incorrer em perdas em cada put que seja exercido.

Novamente, é importante notar que as opções de venda têm mais risco do que as opções de compra. Isso não quer dizer que não seja lucrativo. O custo desse risco é calculado no preço de uma opção. Mas se você é um iniciante no mundo das chamadas e opções, comprar opções de ETF é a rota mais segura.

Pensamentos finais.

Embora existam muitas outras maneiras de incorporar estratégias de opções de ETF em seu portfólio, estas são as noções básicas de negociação de derivativos de ETF. Uma vez que você se sinta confortável com os fundamentos da negociação de opções, só então você deve considerar estratégias de negociação mais intermediárias ou complexas, como straddles e volatility arbitrage. Rasteje antes de andar.

Aproveite o poder dos mercados aprendendo a negociar ETFs.

Ganhe diversidade enquanto aproveita as oportunidades de mercado.

Os ETFs compartilham muitas semelhanças com fundos mútuos, mas negociam como ações. Descubra como os ETFs podem ajudá-lo a obter as vantagens da diversidade com uma cesta de participações, além de permitir que você aproveite os movimentos dos preços, pois eles negociam durante o dia como ações.

Saiba quais são os fundos negociados em bolsa (ETFs), tipos diferentes, bem como os riscos e retornos do uso desse investimento.

Navegue pelos recursos do ETF.

Use os recursos abaixo para aprender como negociar ETFs. Se você tiver dúvidas ao longo do caminho, entre em contato com um especialista para obter ajuda.

Entendendo o básico.

Os fundos negociados em bolsa (ETFs) são cestas de títulos negociados intradiamente como ações individuais em uma bolsa, e são tipicamente projetados para rastrear um índice subjacente. Eles são semelhantes aos fundos mútuos em que eles têm uma abordagem de retenção de fundos em sua estrutura. Isso significa que eles têm numerosas propriedades, como uma pequena carteira.

Cada ETF geralmente está focado em um setor específico, classe de ativos ou categoria. Os ETFs podem ser usados ​​para ajudar a diversificar seu portfólio, ou, para o trader ativo, eles podem ser usados ​​para lucrar com movimentos de preços. Além disso, como os ETFs são negociados em uma bolsa como ações, você também pode ter uma posição "curta" com muitos deles (desde que você tenha uma conta de margem aprovada). Uma posição vendida permite vender um ETF que você não possui de fato para lucrar com o movimento descendente de preços. Observe que a redução de uma posição expõe você a um risco teoricamente ilimitado no caso de movimento de preços ascendente.

Uma das principais diferenças entre ETFs e fundos mútuos é a negociação intraday. Os fundos de investimento liquidam um preço no final do dia de negociação, conhecido como valor patrimonial líquido, ou NAV. Os ETFs são negociados na bolsa durante o dia, portanto seu preço flutua com a oferta e a demanda do mercado, assim como as ações e outros valores mobiliários negociados intradiamente.

Negociação de ETFs.

Liquidez: O mercado de ETFs é grande e ativo com vários problemas populares e fortemente negociados. Isso torna mais fácil entrar e sair de negociações. No entanto, a liquidez varia muito, e alguns ETFs com foco restrito são ilíquidos.

Opções: Há uma enorme variedade de ETFs para escolher entre diferentes classes de ativos, como ações e títulos. Você também pode escolher por setor, commodity, estilo de investimento, área geográfica e muito mais. Muitos ETFs continuam a ser introduzidos com uma mistura inovadora de participações.

Diversidade: Muitos investidores acham que os ETFs são úteis para se aprofundarem em mercados nos quais não poderiam investir ou comercializar. Como são cestas de ativos e não ações individuais, os ETFs permitem uma abordagem mais diversificada ao investimento nessas áreas, o que pode ajudar a mitigar riscos para muitos investidores.

Comissões e taxas: os ETFs geralmente negociam por comissão, no entanto, a TD Ameritrade oferece acesso a mais de 300 ETFs sem comissão. Em geral, um ETF tende a ser mais rentável do que um fundo mútuo de gestão ativa, devido à sua natureza indexada. Isso geralmente resulta em taxas mais baixas.

Configurando uma conta.

Você pode negociar e investir em ETFs na TD Ameritrade com vários tipos de contas. Se você pretende tomar uma posição curta em ETFs, você também precisará solicitar e ser aprovado para privilégios de margem em sua conta.

Escolhendo uma plataforma de negociação.

Todas as nossas plataformas de negociação permitem que você negocie ETFs, incluindo nossa plataforma web e aplicativos móveis.

A plataforma thinkorswim é para traders ETF mais avançados. Ele possui ferramentas de elite e permite monitorar os vários mercados, planejar sua estratégia e implementá-la em um local conveniente, fácil de usar e integrado. Esta plataforma de nível profissional permite realizar gráficos avançados, testar estratégias com paperMoney & reg; e encontrar novas idéias, tudo em uma plataforma de negociação avançada.

Além disso, a TD Ameritrade possui tecnologia de negociação móvel, permitindo que você monitore e gerencie seus ETFs, mas os troque diretamente de seu smartphone, dispositivo móvel ou iPad.

Desenvolvendo uma estratégia de negociação.

Como qualquer tipo de negociação, é importante desenvolver e seguir uma estratégia que funcione. Os comerciantes tendem a construir uma estratégia baseada em análise técnica ou fundamental. A análise técnica é focada nas estatísticas geradas pela atividade de mercado, como preços passados, volume e muitas outras variáveis. Gráficos e outras tecnologias similares são usadas. A análise fundamentalista concentra-se em medir o valor de um investimento com base em dados econômicos, financeiros e do Federal Reserve. Muitos comerciantes usam uma combinação de análise técnica e fundamental.

Naturalmente, a estratégia escolhida dependerá do foco e das participações em cada ETF individual. Por exemplo, um ETF de títulos corporativos dependerá de pesquisas fundamentais, como o rating de crédito de uma empresa, lucros passados ​​e futuros, bem como as perspectivas econômicas de sua indústria. Um ETF que monitore um índice de ações, por exemplo, garantirá uma estratégia baseada em dados técnicos desse índice, ou uma análise fundamental centrada em como o mercado de ações pode ser afetado pela economia em geral, ou uma combinação de ambos.

Com o thinkorswim, você terá ferramentas para ajudá-lo a criar uma estratégia e muito mais. Você também encontrará muitas pesquisas e comentários de terceiros, além de muitas ferramentas de geração de ideias. Além disso, explore uma variedade de ferramentas para ajudá-lo a formular uma estratégia de negociação de ETF que funcione para você.

Construindo suas habilidades.

Se você é novo em investir, ou um trader experiente explorando ETFs, as habilidades que você precisa para lucrar potencialmente com ETFs e investimentos devem ser continuamente desenvolvidas. Você encontrará nossa plataforma Web, é uma ótima maneira de começar. Para os traders veteranos, o thinkorswim tem uma quantidade quase infinita de recursos e capacidades que ajudarão a construir seu conhecimento e habilidades de negociação de ETFs.

Você também pode explorar o ETF Market Center em nossa seção de pesquisa para procurar ETFs, ler comentários e muito mais.

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Considere cuidadosamente os objetivos, riscos, encargos e despesas de investimento antes de investir. Um prospecto, obtido pelo telefone 800-669-3900, contém esta e outras informações sobre uma empresa de investimentos. Leia com atenção antes de investir.

Os ETFs estão sujeitos a riscos semelhantes aos de seus títulos subjacentes, incluindo, mas não se limitando a, riscos de mercado, investimento, setor ou setor, e aqueles relacionados a vendas a descoberto e manutenção de contas de margem. Alguns ETFs podem envolver risco internacional, risco cambial, risco de commodities, risco de alavancagem, risco de crédito e risco de taxa de juros. O desempenho pode ser afetado por riscos associados à não diversificação, incluindo investimentos em países ou setores específicos. Riscos adicionais também podem incluir, mas não estão limitados a, investimentos em títulos estrangeiros, especialmente mercados emergentes, fundos de investimentos imobiliários (REITs), renda fixa, títulos de baixa capitalização e commodities. Cada investidor individual deve considerar cuidadosamente esses riscos antes de investir em um determinado título ou estratégia. Os retornos dos investimentos flutuarão e estarão sujeitos à volatilidade do mercado, de modo que as ações de um investidor, quando resgatadas ou vendidas, podem valer mais ou menos do que seu custo original. Ao contrário dos fundos mútuos, as ações dos ETFs não são resgatáveis ​​individualmente diretamente com o ETF. As ações são compradas e vendidas a preços de mercado, que podem ser maiores ou menores do que o valor patrimonial líquido (NAV).

As informações fornecidas pela TD Ameritrade, incluindo, sem limitação, aquelas relacionadas ao ETF Market Center e ETFs sem comissões, são apenas para fins educacionais gerais e informativos e não devem ser consideradas como recomendações ou conselhos de investimento.

ETFs particulares sem comissões podem não ser investimentos apropriados para todos os investidores, e pode haver outros ETFs ou opções de investimento disponíveis na TD Ameritrade que sejam mais adequados.

ETFs comprados sem comissões disponíveis no TD Ameritrade ETF Market Center estão disponíveis geralmente sem comissões quando colocados on-line em uma conta da TD Ameritrade. Outras taxas podem ser aplicadas para pedidos comerciais feitos através de um corretor ou por telefone automatizado.

A TD Ameritrade recebe remuneração de certos ETFs (fundos negociados em bolsa) que participam do programa ETF sem comissões para serviços de acionistas, administrativos e / ou outros.

Nenhuma margem por 30 dias. Certos ETFs comprados sem comissões, disponíveis no TD Ameritrade ETF Market Center, não serão imediatamente garantidos na TD Ameritrade nos primeiros 30 dias após a liquidação. Para fins de cálculo, o dia da liquidação é considerado Dia 1.

Taxa de Negociação de Curto Prazo (Período de Retenção por 30 Dias). Os ETFs disponíveis sem comissão que participam do ETF Market Center podem estar sujeitos a um período de detenção que começa com qualquer compra e se estende pelos TRÊS (30) dias corridos seguintes. O proprietário de uma conta deve manter todas as ações de uma posição de ETF comprada por, no mínimo, THIRTY (30) dias sem vender, para evitar uma taxa de negociação de curto prazo quando aplicável. Não há limite para o número de compras que podem ser efetuadas no período de manutenção. Qualquer pedido para vender dentro de TRINTA (30) dias corridos da última compra (LIFO & Last; First Out) fará com que uma conta do proprietário da conta seja avaliada por uma taxa de negociação de curto prazo de $ 13,90, quando aplicável. Para fins de cálculo, o dia da compra é considerado Dia 0. O dia 1 começa no dia seguinte à data da compra. A taxa de negociação a curto prazo pode ser aplicável a cada compra de cada ETF quando esse ETF é vendido durante o período de participação. A taxa de negociação de curto prazo pode ser mais do que as comissões padrão aplicáveis ​​sobre compras e vendas de ETFs que não são comissões.

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